世界观焦点：私募实控人“老鼠仓”遭处罚 监管趋严优化行业生态
2023-02-23 10:41:33
上海证券报·中国证券网
(相关资料图)
私募行业的严监管仍在持续。
2月21日，中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)发布的纪律处分决定书显示，2015年9月7日至2019年8月6日，天猊投资旗下的天猊1号与中金公司的收益互换业务交易股票32只。在此期间，天猊投资实际控制人、法定代表人杜景涛的信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号与中金公司收益互换买入相同股票23只，趋同交易成交金额1.87亿元。与此同时，在2015年8月11日至2019年8月6日，杜景涛普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号买入相同股票83只，趋同交易成交金额3.08亿元。
对于杜景涛的违规行为，中基协决定将其加入黑名单三年。
值得注意的是，同一天，因存在未履行谨慎勤勉义务且情节严重，未合理履行信息披露义务，违反专业化运营要求，诱导投资者进行适当性风险测评等违规事实，中基协决定取消世祖资产会员资格，暂停受理其私募基金产品备案12个月。同时对公司实际控制人、法定代表人、董事长邢明杰和合规风控负责人李一浩进行公开谴责。
近年来，私募行业的违规行为在严监管下愈发无处遁形。据记者不完全统计，今年以来，中基协已对15家私募机构出具了纪律处分决定书。从年度情况来看，2月8日，中基协发布信息称，2022年协会对803家机构启动自律检查，通过异常经营程序对251家私募基金管理人注销登记，对71家私募基金管理人采取自律管理措施，对48家私募基金管理人及78名责任人员采取纪律处分措施，检查、处分数量创新高。
多位私募业人士表示，监管的加强对于明确私募行业发展方向和保护投资者利益是必要的，严监管将改变过去混乱无序的状况，从中长期来看，有利于树立私募基金在投资者中的良好形象，引导行业良性发展。
